Код ошибки 310009 признак филиала нфо для юридического лица принимает значение 0 или 1

Обозначения

Пояснения

Наименование показателя

Приводится полное наименование показателя.

Сокращенное наименование показателя (тег)

Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата.

Формат показателя

Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках — максимальное количество символов, допустимое для значения показателя.

Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями:

— ЦЧ — целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей);

— ДЧ — дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.»);

— Д — дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> — две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> — две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> — четыре цифры года;

— В — время в формате <ЧЧ:ММ:СС>;

— В5 — время в формате <ЧЧ:ММ>;

— ВЧП — время с учетом часового пояса относительно московского времени в формате <ЧЧ:ММ:СС> (МСК+/-<чч:мм>),

где: <ЧЧ:ММ:СС> — местное время,

<чч:мм> — разница (с учетом знака) во времени в часах и минутах между местным и московским временем;

МСК — буквы русского алфавита (при этом регистр значения не имеет);

— Л — логическое значение (1 — верно, 0 — не верно);

— K — код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания;

— N — число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку;

— T — текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов «возврат каретки» и «перевод строки» Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя.

Формат символьной строки указывается в виде T(n-k), где n — минимальное количество знаков, к — максимальное количество знаков, символ «-» — разделитель.

Формат имеет вид:

T(0) — в случае, если минимальное количество знаков равно 0;

T(n-) — в случае, если максимальное количество знаков неограниченно;

T(n) — в случае, если количество знаков задано однозначно.

Признак обязательности показателя

Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе.

Признак обязательности показателя принимает следующие значения:

— О — обязательный показатель, наличие значения показателя обязательно;

— Н — необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать;

— У — условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному показателю, а в случае невыполнения — отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе «Структура показателя и дополнительная информация»;

— П — предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть;

— О(У), П(У) — смешанный признак обязательности показателя — значение признака обязательности показателя, приведенного в скобках определяет наличие показателя, в случае если НФО (филиал НФО) представляет в уполномоченный орган сведения об участнике операции, не являющемся клиентом этой НФО (этого филиала НФО), или об участнике операции, являющемся клиентом этой НФО (этого филиала НФО), в отношении которого проведена упрощенная идентификация в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, в ином случае обязательность показателя определяется значением, приведенном перед скобками.

Признак множественности показателя

Определяет множественность показателя.

— Е — единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз;

— М — множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.

Структура показателя и дополнительная информация

Для сложного показателя указывается его структура.

Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение.

Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Фамилия

Фам

T(1-100)

О

Е

Указывается фамилия.

2

Имя

Имя

T(1-100)

О(У)

Е

Указывается имя.

3

Отчество

Отч

T(1-100)

У

Е

Указывается отчество (при наличии).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя*

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код вида документа, удостоверяющего личность

ВидДокКод

K(2)

О

Е

Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.

2

Наименование иного документа

ИноеНаименованиеДок

T(1-300)

У

Е

Указывается наименование иного документа, в случае если показатель «Код вида документа, удостоверяющего личность» (ВидДокКод) принимает значение «28», «35» или «99» (при этом регистр значения не имеет).

3

Серия документа, удостоверяющего личность

СерияДок

T(1-50)

П(У)

Е

Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность.

Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа, то показатель не заполняется.

4

Номер документа, удостоверяющего личность

НомДок

T(1-50)

П(У)

Е

Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность.

Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа, то показатель не заполняется.

5

Дата выдачи документа, удостоверяющего личность

ДатВыдачиДок

Д

О(У)

Е

Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность.

Показатель отсутствует, в случае проведения упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

6

Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность

КемВыданДок

T(1-250)

О(У)

Е

Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет).

Показатель отсутствует, в случае проведения упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

7

Код подразделения

КодПодр

T(1-50)

П(У)

Е

Указывается код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность.

В случае отсутствия значения показателя, показатель не заполняется.

Показатель отсутствует, в случае проведения упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код вида документа

ВидДокКод

K(2)

О

Е

Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.

2

Наименование иного документа

ИноеНаименованиеДок

T(1-300)

У

Е

Указывается наименование иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в случае если показатель «Код вида документа» (ВидДокКод) принимает значение «40» (при этом регистр значения не имеет).

3

Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

СерияДокПреб

T(1-50)

П(У)

Е

Указывается серия (серия бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа.

4

Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

НомДокПреб

T(1-50)

П(У)

Е

Указывается номер (номер бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа.

5

Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации

НачПравПреб

Д

Н

Е

Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания).

6

Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации

ОкончПравПреб

Д

Н

Е

Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код вида документа

КодМигрКарт

K(2)

О

Е

Указывается для миграционной карты код вида документа в соответствии с приложением 1 к настоящему документу.

2

Серия миграционной карты

СерияМигрКарт

T(1-50)

П(У)

Е

Указывается серия (серия бланка) миграционной карты.

Если в серии (в серии бланка) миграционной карты присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита.

При заполнении показателя пробелы не допускаются.

Показатель не заполняется, в случае если в миграционной карте отсутствует серия (серия бланка) миграционной карты.

3

Номер миграционной карты

НомМигрКарт

T(1-50)

О

Е

Указывается номер (номер бланка) миграционной карты.

4

Дата начала срока пребывания

ДатНачПреб

Д

Н

Е

Указывается дата начала срока пребывания в соответствии с миграционной картой.

5

Дата окончания срока пребывания

ДатОкончПреб

Д

Н

Е

Указывается дата окончания срока пребывания в соответствии с миграционной картой.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код страны

КодОКСМ

K(3)

У

Е

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (далее — ОКСМ).

В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика либо государство, прекратившее существование, то указывается цифровой код страны, предусмотренный для данной административно-территориальной единицы с учетом ее актуального наименования в соответствии с ОКСМ.

2

Наименование страны

СтранаНаименование

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование страны в соответствии с ОКСМ (при этом регистр значения не имеет).

В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится бывшая Советская Республика либо государство, прекратившее существование, то указывается соответственно наименование бывшей Советской Республики или государства, прекратившего существование.

3

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

КодСубъектаПоОКАТО

K(2)

У

Е

Указывается код субъекта Российской Федерации по Общероссийскому классификатору объектов административно-территориального деления (далее — ОКАТО).

Для лиц, родившихся в иностранном государстве, в бывшей Советской Республике либо в государстве, прекратившем существование, показатель отсутствует.

4

Район

Район

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование района (региона) республиканского и областного значения либо наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации).

В случае если в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится район (регион) республиканского или областного значения либо административный район республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации), который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование района (региона) в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя, например, Нарофоминский район рекомендуется записывать как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).

Показатель отсутствует для городов Москва, Санкт-Петербург (Ленинград) и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

Для лиц, родившихся в иностранном государстве, указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).

5

Населенный пункт

Пункт

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное).

В случае если местом рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность, значится населенный пункт, который был переименован после внесения соответствующего наименования в документ, удостоверяющий личность, то указывается наименование населенного пункта в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:

— город Подольск рекомендуется записывать как ПОДОЛЬСК Г;

— поселок Победа рекомендуется записывать как Победа П.

6

Место рождения (в одной строке)

МестоРождТекст

T(1-2000)

У

Е

Указывается в одной строке сведения о месте рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

В случае отсутствия информации в документе, удостоверяющем личность, в показателе указывается <Информация отсутствует>.

При этом регистр значения не имеет.

В ином случае показатель отсутствует.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Почтовый индекс

Индекс

T(1-30)

Н

Е

Указывается почтовый индекс (показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

2

Код страны

КодОКСМ

K(3)

У

Е

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.

3

Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО

КодСубъектаПоОКАТО

K(2)

У

Е

Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО, в случае если показатель «Код страны» (КодОКСМ) принимает значение «643».

В ином случае показатель отсутствует.

4

Район

Район

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации).

Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя, например: Нарофоминский район рекомендуется записывать как НАРОФОМИНСКИЙ Р-Н (при этом регистр значения не имеет).

Показатель отсутствует для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя.

Для иностранного государства указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии).

5

Населенный пункт

Пункт

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное).

Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например:

— город Подольск рекомендуется записывать как ПОДОЛЬСК Г;

— поселок Победа рекомендуется записывать как Победа П.

6

Улица (проспект, переулок, квартал)

Улица

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и тому подобное).

Показатель заполняется в текстовом виде. Рекомендуется начинать заполнение показателя со смысловой части, а затем записывать сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например:

— улица Строителей рекомендуется записывать как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ;

— бульвар Мира рекомендуется записывать как МИРА Б-Р.

7

Дом (владение)

Дом

T(1-60)

У

Е

Указывается номер дома (номер владения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы «-» и «/».

8

Корпус (строение)

Корп

T(1-50)

У

Е

Указывается номер корпуса (строения).

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значение не имеет), а также символы «-» и «/».

9

Квартира (офис)

Оф

T(1-100)

У

Е

Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления.

При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы «-» и «/».

10

Адрес (в одной строке)

АдресСтрока

T(1-500)

У

Е

Указываются в одной строке сведения об адресе, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1 — 9 настоящей таблицы:

— для нерезидента <1>;

— в случае если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган;

— для резидента участника операции (сделки), не являющемся клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган.

При этом регистр значения не имеет.

В ином случае показатель отсутствует.

Показатель введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Наименование НФО (филиала НФО), передающей (передающего) сведения

НаимНФО

T(1-1000)

О

Е

Указывается в соответствии с учредительными документами полное наименование НФО, передающей сведения в уполномоченный орган, в том числе за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающее сведения.

В случае если передающим сведения в уполномоченный орган является филиал НФО, указываются в соответствии с учредительными документами полное наименование НФО и через запятую и пробел слово «филиал» и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала).

При этом регистр значения не имеет.

2

Признак филиала НФО

ПризнакФлНФО

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для филиала НФО;

<0> — в ином случае.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

3

ИНН

ИНННФО

K(10)

О

Е

Указывается 10-разрядный идентификационный номер налогоплательщика (далее — ИНН).

4

КПП

КППНФО

K(9)

О

Е

Указывается код причины постановки на учет (далее — КПП) (для филиала НФО указывается КПП, присвоенный НФО по месту нахождения ее филиала).

5

ОГРН

ОГРННФО

K(13)

О

Е

Указывается основной государственный регистрационный номер (далее — ОГРН).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код основного вида деятельности НФО, представляющей сведения

КодНФО

K(3)

О

Е

Указывается код основного вида деятельности НФО в соответствии с приложением 2 к настоящему документу.

2

Код иного вида деятельности НФО, представляющей сведения

ДопКодНФО

K(3)

У

М

Указывается (указываются) при наличии код (коды) иного вида деятельности НФО в соответствии с приложением 2 к настоящему документу, но отличающийся (отличающиеся) от кода вида деятельности НФО, который указан в строке 1 настоящей таблицы.

Показатель введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС.

3

Тип НФО, представляющей сведения

ТипНФО

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> — для индивидуального предпринимателя.

4

Признак филиала НФО

ПризнакФлНФО

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для филиала юридического лица;

<0> — в ином случае.

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

5

Наименование НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения, фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя

НаимНФО

T(1-1000)

ФИО

О

Е

Указывается:

— для юридического лица — в соответствии с учредительным документом полное наименование НФО;

— для филиала юридического лица — в соответствии с учредительным документом полное наименование НФО, через запятую и пробел слово «филиал» и в соответствии с положением о филиале его наименование (при наличии наименования у филиала);

— для индивидуального предпринимателя — фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) индивидуального предпринимателя (состав показателя «НаимНФО» приведен в таблице 2.1).

При этом регистр значения не имеет.

6

ИНН

ИНННФО

K(10)

K(12)

О

Е

Указывается:

— для юридического лица — 10-разрядный ИНН;

— для индивидуального предпринимателя — 12-разрядный ИНН.

7

КПП

КППНФО

K(9)

У

Е

Указывается КПП (для филиала организации указывается КПП, присвоенный организации по месту нахождения ее филиала).

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

8

ОГРН (ОГРНИП)

ОГРННФО

K(13)

K(15)

О

Е

Указывается:

— для юридического лица — ОГРН;

— для индивидуального предпринимателя — основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Идентификатор

ИдентификаторЗаписи

T(34)

T(36)

О

Е

Указывается уникальный идентификатор информации, представляемой НФО (филиалом НФО).

Показатель имеет следующую структуру:

<gggg>_<NNNNNNNNNN(NN)>_<KKKKKKKKK>_<mmmmmmmm>,

где:

gggg — год (4 знака);

NNNNNNNNNN(NN) — ИНН НФО (филиала НФО), представляющей (представляющем) информацию;

— для юридического лица (филиала юридического лица) — 10 символов;

— для индивидуального предпринимателя — 12 символов;

KKKKKKKKK — КПП НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) информацию (9 символов, для индивидуального предпринимателя — «000000000»);

mmmmmmmm — порядковый номер информации, представляемой НФО (филиалом НФО) (8 символов) с начала календарного года (нумерация является единой для всех типов сообщений НФО (филиала НФО), указанных в подпункте 3.1.1 пункта 3 настоящего документа).

Пример идентификатора:

2021_7702345025_000000000_00000001.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код вида документа

КодДок

K(2)

О

Е

Указывается код вида документа в соответствии с приложением 3 к настоящему документу.

2

Наименование иного документа

ИноеНаимДок

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование иного документа, в случае если показатель «Код вида документа» (КодДок) принимает значения «99» (при этом регистр значения не имеет).

3

Дата документа

ДатаДок

Д

У

Е

Указывается дата документа (при наличии).

4

Номер документа

НомДок

T(1-100)

У

Е

Указывается номер документ (при наличии).

5

Краткое содержание документа

СодДок

T(1-2000)

О

Е

Указывается краткое содержание документа (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Наименование юридического лица (филиала (представительства) юридического лица)

НаимЮЛ

T(1-500)

О

Е

Указывается:

— для юридического лица — полное или сокращенное наименование;

— для филиала (представительства) юридического лица — полное или сокращенное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово «филиал» или «представительство» и наименование филиала (представительства) (при наличии наименования у филиала (представительства)).

В случае если юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО).

При этом регистр значения не имеет.

2

Признак филиала (представительства) юридического лица

ПризнакФлЮЛ

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для филиала (представительства) юридического лица;

<0> — в ином случае.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

3

ИНН (КИО)

ИННЮЛ

K(10)

K(5)

П(У)

Е

Указывается:

— для юридического лица-резидента 10-разрядный ИНН;

— для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее — КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе).

Показатель не заполняется для юридического лица-нерезидента, у которого отсутствуют основания для постановки на учет в налоговом органе Российской Федерации.

4

КПП

КППЮЛ

K(9)

У

Е

Указывается КПП (для филиала, представительства юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала, представительства).

5

ОГРН

ОГРНЮЛ

K(13)

K(1-50)

T(1-500)

О(У)

Е

Указывается:

для юридического лица-резидента — ОГРН;

для юридического лица-нерезидента:

— для филиала (представительства) юридического лица в Российской Федерации (за исключением некоммерческих организаций, не зарегистрированных в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц) — номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц;

— для филиала (представительства) некоммерческой организации в Российской Федерации — реестровый номер в реестре филиалов и представительств международных организаций и иностранных некоммерческих неправительственных организаций;

— в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации (инкорпорации);

для международной организации — регистрационный номер международной организации по месту учреждения и регистрации (при наличии) либо номер (при наличии) или наименование документа (договора/соглашения), в соответствии с которым международная организация была учреждена (наименование документа указывается в кавычках («)) (введено начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

6

Место государственной регистрации

АдрРегЮЛ

Адрес

У

Е

Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица нерезидента.

При представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, указывается место государственной регистрации (место нахождения) также и для юридического лица резидента.

(Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС, изменен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

Состав показателя «АдрРегЮЛ» приведен в таблице 2.4.

7

Дата государственной регистрации

ДатаРегЮЛ

Д

У

Е

Указывается дата государственной регистрации юридического лица нерезидента либо дата создания международной организации.

(Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

8

Адрес юридического лица (филиала (представительства) юридического лица)

АдрЮЛ

Адрес

У

Е

Указывается для юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента соответственно.

В случае если юридическое лицо нерезидент (филиал (представительство) юридического лица нерезидента), юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица), для которого невозможно установить признак резидента (нерезидента) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО).

При представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, также и для юридического лица резидента (филиала (представительства) юридического лица резидента):

— указывается адрес (место нахождения) юридического лица резидента, филиала (представительства) юридического лица-резидента, внесенный в ЕГРЮЛ, соответственно;

— в случае если юридическое лицо резидент (филиал (представительство) юридического лица резидента) не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО).

(Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС, изменен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

Состав показателя «АдрЮЛ» приведен в таблице 2.4.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Тип единоличного исполнительного органа

ТипЕИО

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — в случае если единоличным исполнительным органом является юридическое лицо;

<2> — в случае если единоличным исполнительным органом является физическое лицо.

2

Признак резидента (нерезидента) единоличного исполнительного органа

ПризнЕИО

K(1)

О(У)

Е

Показатель принимает значение:

<1> — в случае если единоличным исполнительным органом является резидент;

<0> — в случае если единоличным исполнительным органом является нерезидент.

3

Сведения о юридическом лице-единоличном исполнительном органе

ЮЛЕИО

СведенияЮЛ

У

Е

Указываются сведения о юридическом лице — единоличном исполнительном органе в случае, если показатель «Тип единоличного исполнительного органа» (ТипЕИО) принимает значение <1>

Состав показателя «ЮЛЕИО» приведен в таблице 2.8.

4

Сведения о физическом лице-единоличном исполнительном органе

ФЛЕИО

СведенияФЛИП

У

Е

Указываются сведения о физическом лице — единоличном исполнительном органе в случае, если показатель «Тип единоличного исполнительного органа» (ТипЕИО) принимает значение <2>

Состав показателя «ФЛЕИО» приведен в таблице 2.9.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Фамилия, имя, отчество

ФИОФЛИП

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя «ФИОФЛИП» приведен в таблице 2.1.

2

ИНН

ИННФЛИП

K(12)

П(У)

Е

Указывается:

— для индивидуального предпринимателя — 12-разрядный ИНН;

— для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой — 12-разрядный ИНН;

— для физического лица — 12-разрядный ИНН (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН).

3

СНИЛС

СНИЛСФЛ

K(14)

У

Е

Указывается для физического лица, для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, страховой номер индивидуального лицевого счета (далее — СНИЛС) (в случае если НФО располагает сведениями о присвоенном физическому лицу, физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, СНИЛС) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Формат показателя:

<ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ><пробел><ЦЦ>, или

<ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦ>, где Ц — цифра.

Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует.

4

Номер полиса обязательного медицинского страхования

ПолисНомер

K(9)

K(16)

У

Е

Указывается номер полиса обязательного медицинского страхования физического лица в случае если при проведении в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ упрощенной идентификации клиента физического лица такие сведения были установлены.

В ином случае показатель отсутствует.

(показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

5

Номер телефона

ТелефонНомер

T(1-50)

У

М

Указывается абонентский номер (абонентские номера) физического лица, пользующегося услугами подвижной радиотелефонной связи, в случае проведения упрощенной идентификации клиента физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

(показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

6

ОГРНИП

ОГРНИП

K(15)

У

Е

Указывается для индивидуального предпринимателя ОГРНИП.

Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.

7

Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

ТипФЛЧастнаяПрактика

K(1)

У

Е

Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

<1> — для нотариуса;

<2> — для адвоката;

<3> — для арбитражного управляющего;

<4> — для патентного поверенного;

<5> — для профессионального оценщика;

<6> — для физического лица, имеющего право на занятие народной медициной;

<0> — иное.

(Дополнено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.

8

Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

РегнНомер

T(1-250)

У

Е

Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой:

— для нотариуса — регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен);

— для адвоката — регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации;

— для арбитражного управляющего — регистрационный номер в соответствии с реестром саморегулируемой организации арбитражных управляющих;

— для патентного поверенного — регистрационный номер в соответствии с реестром патентных поверенных Российской Федерации;

— для профессионального оценщика — регистрационный номер в соответствии с реестром саморегулируемой организации оценщиков;

— для физического лица, имеющего право на занятие народной медициной — сведения о разрешении, выданном органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации в сфере охраны здоровья (номер разрешения, через запятую и пробел дата разрешения в формате <ДД/ММ/ГГГГ> (при наличии));

— в ином случае — при наличии идентификационные сведения (регистрационный номер (номер), через запятую и пробел дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>).

(Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС, дополнен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует.

9

Место государственной регистрации

АдрРегИП

Адрес

У

Е

Указывается место государственной регистрации индивидуального предпринимателя органом, уполномоченным производить государственную регистрацию, при представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, в иных случаях показатель отсутствует (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС, изменен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

Состав показателя «АдрРегИП» приведен в таблице 2.4.

Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует.

Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства

(для физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, строки 10 и 11 настоящей таблицы заполняются при представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган, в иных случаях для физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, строки 10 и 11 настоящей таблицы могут отсутствовать) (уточнение, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

10

Признак документа, удостоверяющего личность

ДокУдЛичн

K(1)

О(У)

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для граждан Российской Федерации;

<2> — для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации, а также иностранных граждан, которые на момент совершения операции (сделки) не находились на территории Российской Федерации;

<3> — для лиц без гражданства, за исключением лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации;

<6> — для иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации;

<8> — для иностранных граждан и лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации;

<0> — в ином случае.

(Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС, дополнен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

11

Сведения о документе, удостоверяющем личность

СведДокУдЛичн

ДокУдост

О(У)

Е

Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность.

Состав показателя «СведДокУдЛичн» приведен в таблице 2.2.

Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

(Блок (строки 12, 13 настоящей таблицы) заполняется, если показатель «Признак документа, удостоверяющий личность» (ДокУдЛичн) принимает значение <2> или <3>)

12

Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации

СведДокПреб

ДокПодтв

У

Е

Указываются сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации.

Состав показателя «СведДокПреб» приведен в таблице 2.21.

(Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

13

Сведения миграционной карты

СведМигрКарт

МигрКарт

У

Е

Указываются сведения миграционной карты.

Состав показателя «СведМигрКарт» приведен в таблице 2.22.

(Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

14

Дата рождения

ДатаРождения

Д

У

Е

Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Показатель отсутствует, в случае проведения упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

15

Место рождения

МестоРожд

МестоРождения

О(У)

Е

Указывается место рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность.

Показатель отсутствует, в случае проведения упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

Состав показателя «МестоРожд» приведен в таблице 2.3.

16

Код страны гражданства

КодОКСМ

K(3)

О(У)

Е

Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ.

Для лица без гражданства показатель принимает значение «000».

17

Признак принадлежности к публичным лицам

ПризнакПубЛицо

K(1)

О(У)

Е

Показатель принимает значение:

<1> — иностранное публичное должностное лицо;

<2> — супруг (супруга), близкий родственник иностранного публичного должностного лица;

<3> — российское публичное должностное лицо (физическое лицо, занимающее государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов);

<4> — супруг (супруга), близкий родственник российского публичного должностного лица;

<5> — должностное лицо публичной международной организации;

<6> — супруг (супруга), близкий родственник должностного лица публичной международной организации (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС);

<0> — в ином случае.

18

Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.

АдрРег

Адрес

У

Е

Указывается:

— для физического лица (за исключением физического лица, в отношении которого в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ проведена упрощенная идентификация) — адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица;

— для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой лица — адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица.

В ином случае показатель отсутствует.

Состав показателя «АдрРег» приведен в таблице 2.4.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица

ПолноеНаимИНБОЮЛ

T(1-500)

О

Е

Указывается полное наименование иностранной структуры без образования юридического лица при представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган.

В ином случае указывается полное или сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица

(Изменено, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

В случае если иностранная структура без образования юридического лица не является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает НФО (филиал НФО).

При этом регистр значения не имеет.

2

Сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица

НаимИНБОЮЛ

T(1-250)

У

Е

Указывается при наличии сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица при представлении в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган (при этом регистр значения не имеет).

В ином случае показатель отсутствует.

(Изменено, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

3

Идентификатор (идентификаторы) иностранной структуры без образования юридического лица

РегИНБОЮЛ

ИдентификаторИНБОЮЛ

У

М

Указывается (указываются) при наличии:

— регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации);

— код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог (их аналоги)).

Состав показателя «РегИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.10.1.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

4

Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица

МестоДеятельностьИНБОЮЛ

Адрес

О(У)

Е

Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица.

Состав показателя «МестоДеятельностьИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.4.

5

Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица

ПризнакОргФормаИНБОЮЛ

K(1)

О(У)

Е

Показатель принимает значение:

<0> — траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией;

<1> — фонд;

<2> — партнерство;

<3> — товарищество;

<4> — иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления.

Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией, об их учредителях и (или) доверительных собственниках (управляющих)

(заполняется, если показатель «Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица» (ПризнакОргФормаИНБОЮЛ) принимает значение <0>)

Блок (строки 6, 7 настоящей таблицы) повторяется для каждого учредителя и доверительного собственника (управляющего).

6

Фамилия, имя, отчество или наименование

НаимУчредитель

ФИО

T(1-500)

О(У)

Е

Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя «НаимУчредитель» приведен в таблице 2.1) или наименование учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией.

При этом регистр значения не имеет.

7

Адрес места жительства (места нахождения)

АдрУчредитель

Адрес

О(У)

Е

Указывается адрес места жительства (места нахождения) учредителя или доверительного собственника (управляющего) траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией

Состав показателя «АдрУчредитель» приведен в таблице 2.4.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Регистрационный номер иностранной структуры без образования юридического лица

НомерИНБОЮЛ

K(1-50)

У

Е

Указывается при наличии регистрационный номер, присвоенный иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации).

2

Код иностранной структуры без образования юридического лица

КодИНБОЮЛ

K(1-50)

У

Е

Указывается при наличии код иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код основания применения мер

КодОснования

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — в случае получения информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее — Перечень);

<2> — в случае получения Решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее — Решение);

<3> — в случае получения информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее — Перечень ФРОМУ).

2

Код организации или физического лица

КодЮЛФЛ

K(1-10)

О

Е

Указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей) организации или физического лица, включенной (включенного) соответственно в Перечень, Решение, Перечень ФРОМУ.

Примеры: 1234, 123434.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

КодДрагМеталл

K(3)

О

Е

Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий в соответствии с приложением 6 к настоящему документу.

2

Наименование драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

НаимДрагМеталл

T(1-250)

У

Е

Указывается наименование драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, в случае если показатель «Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий» (КодДрагМеталл) принимает значение «C99» (при этом регистр значения не имеет).

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Общее количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ

Кол0000

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ) в проверяемом периоде.

2

Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

Кол0001

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 с Федеральным законом N 115-ФЗ) в проверяемом периоде.

3

Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

Кол0002

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению только в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ) в проверяемом периоде.

4

Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ.

Кол0003

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) одновременно в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ) в проверяемом периоде.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

1

Версия формата

ВерсияФормата

T(1-10)

О

Е

Указывается версия формата <1.5>.

2

Версия программного обеспечения

ВерсПрог

T(1-50)

О

Е

Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС.

<наименование ПО><пробел><версия ПО>

3

Идентификатор корреспондента

ИДКорр

T(40)

О

Е

Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» НФО (филиала НФО), передающей (передающего) ФЭС.

4

Тип информации

ТипИнф

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;

<2> — в случае представления сведений о подозрительных операциях;

<3> — в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

<4> — в случае представления информации о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;

<6> — в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 8 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ;

<8> — в случае представления сведений о случаях отказа от проведения операций по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, и (или) об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми ранее НФО были приняты решения об отказе от проведения операций, сведения о которых были представлены в уполномоченный орган.

5

Дата ФЭС

ДатаСообщения

Д

О

Е

Указывается дата формирования ФЭС.

Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС.

6

Должность уполномоченного лица

УполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указывается должность лица, на которого НФО (филиалом НФО) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее — уполномоченное лицо).

При этом регистр значения не имеет.

7

ФИО уполномоченного лица

ФИОУполнСотрудн

ФИО

О

Е

Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет).

Состав показателя «ФИОУполнСотрудн» приведен в таблице 2.1.

8

Телефон (телефоны) уполномоченного лица

ТелУполнСотрудн

T(1-250)

О

Е

Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица

<(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>

Пример:

(495) 123-00-00 (12-13)

(499) 123-45-67

9

Адрес электронной почты

ЭлектроннаяПочта

T(1-250)

У

Е

Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии)

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об НФО (филиале или ином обособленном структурном подразделении (далее — филиал) НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)

1

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения

ИнфНФОП

НФОП

О

Е

Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Состав показателя «ИнфНФОП» приведен в таблице 2.51.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Блок (строки 2 — 34 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган.

2

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

ИнфНФО

НФО

О

Е

Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган).

Состав показателя «ИнфНФО» приведен в таблице 2.5.

Сведения об операции

Блок (строки 3 — 34 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым НФО (филиалом НФО) представляется информация в уполномоченный орган.

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.6.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — при первичном направлении информации;

<2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <2> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии;

<4> <2> — при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии.

5

Признак операции, связанной с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтожения

ПризнФТр

K(1)

О

М

Показатель принимает значение:

<1> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму <3>;

<2> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица;

<3> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 24 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ;

<4> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенная (включенное) в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС);

<5> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица (введено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС);

<0> — в ином случае.

6

Дата совершения (приостановления) операции

ДатаОперации

Д

О

Е

Указывается дата совершения (приостановления) операции.

7

Дата выявления операции

ДатаВыявления

Д

У

Е

Указывается:

— дата принятия НФО (филиалом НФО) решения о признании операции подозрительной, в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) или «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <6001>;

— дата выявления НФО (филиалом НФО) операции, подлежащей обязательному контролю, в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <7001> — <7103> и на момент совершения такой операции у НФО (филиала НФО) отсутствовала обязанность проводить идентификацию клиента-физического лица в соответствии с пунктом 1.1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.

В ином случае показатель отсутствует.

8

Код вида операции

КодОперации

K(4)

О

Е

Указывается код вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу.

9

Дополнительный код вида операции

ДопКодОперации

K(4)

У

М

Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 4 к настоящему документу, соответствующий (соответствующие) характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 8 настоящей таблицы.

10

Код признака необычной операции

ПризнНеобОперации

K(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу, в случае если сведения об операции представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ (показатель «Код вида операции» (КодОперации) или показатель «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <6001>).

11

Код валюты

КодВал

K(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее — ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (далее — Классификатор клиринговых валют).

12

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения.

13

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее проведения (приостановления), (в рублях).

В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения».

14

Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях из них и ломе таких изделий

СведДрагМеталл

ДрагМеталл

У

М

Указываются сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях из них и ломе таких изделий.

Состав показателя «СведДрагМеталл» приведен в таблице 2.12.

Показатель изменен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

15

Основание совершения операции

ОснованиеОп

Документ

О

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции, которыми НФО (филиал НФО) располагает при совершении операции.

Состав показателя «ОснованиеОп» приведен в таблице 2.7.

16

Код признака операции

КодПризнОперации

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> — для операции с денежными средствами, в том числе электронными денежными средствами;

<2> — для операции с ценными бумагами;

<3> — для операции с драгоценными металлами, драгоценными камнями, ювелирными изделиями из них и ломом таких изделий;

<4> — для операции с недвижимым имуществом;

<1> — для операции с иным имуществом.

(Дополнено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

17

Код признака наличных или безналичных денежных средств

КодДенежСредств

K(1)

У

М

Для операций с денежными средствами, в том числе с электронными денежными средствами, показатель принимает значение:

<1> — для наличных денежных средств;

<2> — для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств;

<3> — для электронных денежных средств.

В ином случае показатель отсутствует.

18

Характеристика операции

ХарактерОп

T(1-2000)

О

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом.

При этом регистр значения не имеет.

19

Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов

ПризнакНПФ

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — в случае, если операция осуществляется управляющей компанией в интересах негосударственного пенсионного фонда, имеющего лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (далее — НПФ);

<0> — в иных случаях.

Сведения о лицах, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке) (указываются сведения, актуальные на дату совершения (приостановления) операции (сделки))

Блок (строки 20 — 30 настоящей таблицы) повторяется для всех лиц, участвующих в проведении операции (сделки), а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке).

В случае если показатель «Признак операции, осуществляемой в интересах негосударственных пенсионных фондов» (ПризнакНПФ) принимает значение <1>, указываются, в том числе сведения о НПФ, как выгодоприобретателя по операции.

20

Код статуса участника операции (сделки)

СтатусУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для лица, совершающего операцию, в том числе:

— плательщика по операции;

— лица, которое передает драгоценные металлы (драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или в рамках помещения в ломбард;

— наследодателя;

<2> — для получателя по операции, в том числе:

— лица, которое получает драгоценные металлы (драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий) в рамках сделки купли-продажи драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

— наследника;

<3> — для представителя плательщика по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа;

<4> — для представителя получателя по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа;

<6> — для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне лица, совершающего операцию (сделку);

<8> — для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне получателя по операции (сделке) (дополнено, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

21

Код вида участника операции (сделки)

КодУчастника

K(2)

О

Е

Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.

22

Тип участника операции (сделки)

ТипУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для юридического лица (филиала юридического лица, представительства);

<2> — для физического лица;

<3> — для индивидуального предпринимателя;

<4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС);

<5> — для иностранной структуры без образования юридического лица (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС);

<0> — в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки) (введено начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

23

Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)

ПризнУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для резидента;

<0> — для нерезидента;

<9> — в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (введено начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

24

Признак участника операции (сделки)

ПризнКлиент

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — в случае если участник операции (сделки) является клиентом НФО (филиала НФО), представляющей (представляющим) сведения в уполномоченный орган;

<2> — в случае если участник операции (сделки) является НФО (филиал НФО), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган;

<0> — в ином случае.

(Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

25

Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечень ФРОМУ

КодЮЛФЛ

K(1-10)

У

Е

В случае если участник операции находится в Перечне, Решении и (или) Перечне ФРОМУ, указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение.

В ином случае показатель отсутствует.

Примеры: 1234, 123434.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве) и его единоличном исполнительном органе

(заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <1>)

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей «СведЮЛ» и «СведЕИО» заполняются при наличии соответствующей информации.

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <2>, строки 26 — 27 настоящей таблицы могут отсутствовать.

26

Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О(У)

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя «СведЮЛ» приведен в таблице 2.8.

27

Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента

СведЕИО

СведенияЕИО

У

М

Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента участника операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции в случае, если показатель «Код статуса участника операции (сделки)» (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>.

Состав показателя «СведЕИО» приведен в таблице 2.8.1.

(Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

(заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателя «СведФЛИП» заполняются при наличии соответствующей информации.

28

Признак идентификации физического лица

ИдентификацияФЛ

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> — в случае идентификации клиента — физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ;

<2> — в случае упрощенной идентификации клиента — физического лица в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ.

Показатель заполняется в случае если:

— показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <2>;

— показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <1>.

В ином случае показатель отсутствует.

(Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

29

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О(У)

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции.

Состав показателя «СведФЛИП» приведен в таблице 2.9.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <5>)

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателя «СведИНБОЮЛ» заполняются при наличии соответствующей информации.

30

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О(У)

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Состав показателя «СведИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.10.

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета

31

БИК

БИККО

K(9)

K(8)

K(11)

K(2)

О

Е

Указывается:

— для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции — банковский идентификационный код (далее — БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации), в случае если филиал кредитной организации не имеет БИК, указывается код «НБ» (заглавные буквы русского алфавита);

— для банка-нерезидента участника системы SWIFT, обслуживающего участника операции — код по справочнику SWIFT;

— для банка-нерезидента, который не является участником системы SWIFT и обслуживает участника операции — код «НР» (заглавные буквы русского алфавита).

32

Номер счета в банке

НомерСчета

T(1-40)

О

Е

Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.

33

Наименование банка

НаимКО

T(1-250)

О

Е

Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении:

— для кредитной организации-резидента — сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником банковских идентификационных кодов в платежной системе Банка России (далее — Справочник БИК) или Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее — КГРКО);

— для филиала кредитной организации-резидента — сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником БИК или КГРКО и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала (в случае его наличия);

— для кредитной организации-нерезидента — наименование кредитной организации-нерезидента;

— для филиала кредитной организации-нерезидента — наименование кредитной организации-нерезидента и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала (в случае его наличия).

При этом регистр значения не имеет.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация

34

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

У

Е

Указывается описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана подозрительной, в случае если показатель «Код признака необычной операции» (ПризнНеобОперации) принимает значение <NN99> (где NN — код группы признаков, указывающих на необычный характер сделки, в соответствии с приложением 5 к настоящему документу).

Указывается информация, послужившая основанием для отнесения операции к операции, требующей особого внимания уполномоченного органа.

Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке) при наличии.

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)

1

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения

ИнфНФОП

НФОП

О

Е

Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Состав показателя «ИнфНФОП» приведен в таблице 2.5.1.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Блок (строки 2 — 15 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган.

2

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

ИнфНФО

НФО

О

Е

Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган.

Состав показателя «ИнфНФО» приведен в таблице 2.5.

Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Блок (строки 3 — 15 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) НФО (филиалом НФО) денежных средств или иного имущества

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.6.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — при первичном направлении информации;

<2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <4> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии;

<4> <4> — при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии.

5

Основания применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

МераОснование

ОснованиеПримененияМер

О

М

Указывается информация об основаниях применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Состав показателя «МераОснование» приведен в таблице 2.11.

(изменено, начиная с версии 1.4 формата ФЭС).

6

Дата применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

ДатаБлок

Д

О

Е

Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

7

Время применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

ВремяБлок

ВЧП

О

Е

Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица.

Пример:

09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград);

11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск)

10:50:40 (МСК+00:00) (г. Москва).

8

Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

ВидСредств

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств;

<2> — для наличных денежных средств;

<3> — для электронных денежных средств;

<4> — для ценных бумаг;

<5> — для драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

<6> — для иного имущества.

9

Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств

КодВал

K(3)

У

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).

10

Сумма денежных средств

СумДенежСредств

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма денежных средств в единицах валюты их первичного учета (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>).

11

Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» ВидСредств принимает значение:

<1>, <2> или <3> — сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 10 настоящей таблицы;

<5> — стоимость драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях);

<6> — стоимость имущества в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).

В ином случае показатель отсутствует.

12

Сведения о ценных бумагах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

ЦенБумаги

K(1)

У

Е

Указывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию):

<1> — для документарных ценных бумаг;

<2> — для бездокументарных ценных бумаг.

В иных случаях показатель отсутствует.

13

Номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

СтоимостьЦенБумаг

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации).

В иных случаях показатель отсутствует.

14

Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)

РасчетСтоимость

ДЧ(20.2)

У

Е

Указывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации).

В иных случаях показатель отсутствует.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация

15

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)

1

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения

ИнфНФОП

НФОП

О

Е

Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Состав показателя «ИнфНФОП» приведен в таблице 2.51.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Блок (строки 2 — 18 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган.

2

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

ИнфНФО

НФО

О

Е

Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган.

Состав показателя «ИнфНФО» приведен в таблице 2.5.

Сведения о результатах проверки

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.6.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — при первичном направлении информации;

<2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <5> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии;

<4> <5> — при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии.

5

Дата проведения предыдущей проверки

ДатаПредПров

Д

О

Е

Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки.

Для первой проверки совпадает со значением показателя «Дата проведения текущей проверки» (ДатаТекПров).

6

Дата проведения текущей проверки

ДатаТекПров

Д

О

Е

Указывается дата окончания проведения текущей проверки.

7

Количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

КолОбщее

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается общее количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в периоде, исчисляемом со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее — проверяемый период).

Состав показателя «КолОбщее» приведен в таблице 2.13.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

8

Количество клиентов — организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

КолОрганизаций

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается количество клиентов — организаций, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в проверяемом периоде.

Состав показателя «КолОрганизаций» приведен в таблице 2.13.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

9

Количество клиентов — физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

КолФизлиц

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается количество клиентов — физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в проверяемом периоде.

Состав показателя «КолФизлиц» приведен в таблице 2.13.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

10

Общее количество электронных сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Кол30

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается общее количество электронных сообщений, направленных НФО, о примененных в отношении клиентов — организаций и физических лиц мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период.

11

Количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Кол0Общее

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается общее количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в проверяемом периоде.

Состав показателя «Кол0Общее» приведен в таблице 2.13.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

12

Количество клиентов — организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Кол0Организаций

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается количество клиентов — организаций, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в проверяемом периоде.

Состав показателя «Кол0Организаций» приведен в таблице 2.13.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

13

Количество клиентов — физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

Кол0Физлиц

КоличествоКлиентов

О

Е

Указывается количество клиентов — физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ в проверяемом периоде.

Состав показателя «Кол0Физлиц» приведен в таблице 2.13.

Показатель введен, начиная с версии 1.4 формата ФЭС.

14

Количество электронных сообщений, направленных по клиентам — организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Кол50

ЦЧ(16)

О

Е

Указывается количество направленных НФО электронных сообщений по клиентам — организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки.

15

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, клиенте и так далее.

При этом регистр значения не имеет.

N п/п

Наименование показателя

Сокращенное наименование показателя (тег)

Формат показателя

Признак обязательности показателя

Признак множественности показателя

Структура показателя и дополнительная информация

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган

(подраздел заполняется в случае если НФО, передающая сведения в уполномоченный орган, является юридическим лицом)

1

Информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения

ИнфНФОП

НФОП

О

Е

Указывается информация об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Состав показателя «ИнфНФОП» приведен в таблице 2.51.

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

Блок (строки 2 — 30 настоящей таблицы) повторяется по НФО и (или) каждому филиалу НФО, которым представляются сведения в уполномоченный орган.

2

Информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения

ИнфНФО

НФО

О

Е

Указывается информация об НФО (филиале НФО), представляющей (представляющем) сведения в уполномоченный орган.

Состав показателя «ИнфНФО» приведен в таблице 2.5.

Сведения о случаях отказа и (или) об устранении оснований, в соответствии с которыми ранее были приняты решения об отказе

Блок (строки 3 — 30 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа НФО (филиалом НФО) от совершения операции (сделки) и (или) случаев устранения оснований, в соответствии с которыми ранее были приняты решения об отказе.

3

Номер записи в ФЭС

НомерЗаписи

ИдентификаторЗаписи

О

Е

Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС.

Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации.

Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.6.

4

Тип записи в ФЭС

ТипЗаписи

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — при первичном направлении информации;

<2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении;

<3> <6> — при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии;

<4> <6> — при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации;

<5> <7> — при информировании уполномоченного органа об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган;

<6> <7> — при информировании уполномоченного органа о получении НФО решения межведомственной комиссии <8> об отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган;

<7> <7>, <9> — при информировании уполномоченного органа (Росфинмониторинга) об отмене судом ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган (Росфинмониторинг).

5

Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 133 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

ПризнакИнф

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, не использовалась;

<1> — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, была использована.

(Показатель введен, начиная с версии формата 1.2 формата ФЭС).

6

Код основания отказа

КодОтказа

K(2)

О

Е

Показатель принимает значение:

<07> <10> — в случае, если для совершения операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона N 115-ФЗ;

<08> — в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем;

<80> — в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения у НФО возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризма (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

7

Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

КодПричинаОтказ

K(4)

О

М

Указывается (указываются) в соответствии с приложением 8 к настоящему документу код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС).

8

Иная (иные) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции

ИнаяПричинаОтказа

T(1-2000)

У

Е

Указывается (указываются) причина (причины) отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, в случае если показатель «Код (коды) причины отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции» (КодПричинаОтказ) принимает значение «0000» (при этом регистр значения не имеет).

В ином случае показатель отсутствует.

(Показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС).

9

Дата отказа

ДатаОтказа

Д

О

Е

Указывается дата принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции (сделки).

10

Код валюты

КодВал

K(3)

О

Е

Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты по отказанной операции (сделке) в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют.

11

Сумма операции в валюте ее проведения

СумОперации

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции (сделки) в единицах валюты ее предполагаемого проведения.

12

Сумма операции в рублевом эквиваленте

СумРуб

ДЧ(20.2)

О

Е

Указывается сумма операции (сделки), пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее предполагаемого проведения (в рублях).

В случае если операцию (сделку) предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения» (СумОперации), указанным в строке 11 настоящей таблицы.

13

Основание и подтверждение совершения операции

ОснованиеОп

Документ

О

М

Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции (сделки).

Состав показателя «ОснованиеОп» приведен в таблице 2.7.

14

Код признака операции

КодПризнОперации

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<0> — для операции с денежными средствами;

<1> — для операции (сделки) с иным имуществом.

15

Код признака наличных и безналичных денежных средств

КодДенежСредств

K(1)

У

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для наличных денежных средств;

<2> — для безналичных денежных средств;

<3> — для электронных денежных средств.

Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует.

16

Характеристика отказанной операции

ХарактерОп

T(1-2000)

О

Е

Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, индивидуальных предпринимателей, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом.

При этом регистр значения не имеет.

17

Код признака необычной операции

ПризнНеобОперации

K(4)

У

М

Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением 5 к настоящему документу (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Сведения об участнике операции (сделки)

Блок (строки 18 — 28 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки).

18

Код статуса участника операции (сделки)

СтатусУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для плательщика по операции (сделке) (лицо, совершающее операцию);

<2> — для получателя по операции (сделке);

<3> — для представителя плательщика по операции (сделке);

<4> — для представителя получателя по операции (сделке);

<6> — для выгодоприобретателя по операции (сделке).

19

Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении

ПризнакОтказ

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для участника операции (сделки), в отношении которого НФО (филиалом НФО) было реализовано право на отказ в проведении операции (сделки);

<0> — в ином случае.

(Показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС).

20

Код вида участника операции (сделки)

КодУчастника

K(2)

О

Е

Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу.

21

Тип участника операции (сделки)

ТипУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для юридического лица (филиала юридического лица);

<2> — для физического лица;

<3> — для индивидуального предпринимателя;

<4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС);

<5> — для иностранной структуры без образования юридического лица (введено начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

22

Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки)

ПризнУчастника

K(1)

О

Е

Показатель принимает значение:

<1> — для резидента;

<0> — для нерезидента.

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

(заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <1>)

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении» (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей «СведЮЛ» заполняются при наличии соответствующей информации.

23

Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица)

СведЮЛ

СведенияЮЛ

О

Е

Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки).

Состав показателя «СведЮЛ» приведен в таблице 2.8.

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

(заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>)

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении» (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей «СведФЛИП» заполняются при наличии соответствующей информации.

24

Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой

СведФЛИП

СведенияФЛИП

О

Е

Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки).

Состав показателя «СведФЛИП» приведен в таблице 2.9.

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

(заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <5>)

В случае если показатель «Признак участника операции (сделки), которому было отказано в ее проведении» (ПризнакОтказ) принимает значение <0>, то элементы показателей «СведИНБОЮЛ» заполняются при наличии соответствующей информации.

25

Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица

СведИНБОЮЛ

СведенияИНБОЮЛ

О

Е

Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) (показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС).

Состав показателя «СведИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.10.

Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета (показатели введены, начиная с версии 1.2 формата ФЭС)

26

БИК

БИККО

K(9)

K(8)

K(11)

K(2)

О

Е

Указывается:

— для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции (сделки) — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), в случае если филиал кредитной организации не имеет БИК, указывается код «НБ» (заглавные буквы русского алфавита);

— для банка-нерезидента участника системы SWIFT, обслуживающего участника операции (сделки) — код по справочнику SWIFT;

— для банка-нерезидента, который не является участником системы SWIFT и обслуживает участника операции (сделки) — код «НР» (заглавные буквы русского алфавита).

27

Номер счета в банке

НомерСчета

T(1-40)

О

Е

Указывается номер счета участника операции (сделки) в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции.

28

Наименование банка

НаимКО

T(1-250)

О

Е

Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции (сделки) при ее проведении:

— для кредитной организации-резидента — сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником БИК или КГРКО;

— для филиала кредитной организации-резидента — сокращенное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником БИК или КГРКО и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала (в случае его наличия);

— для кредитной организации-нерезидента — наименование кредитной организации-нерезидента;

— для филиала кредитной организации-нерезидента — наименование кредитной организации-нерезидента и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала (в случае его наличия).

При этом регистр значения не имеет.

Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), по которому представлена информация

29

Дополнительные сведения

Коммент

T(1-2000)

Н

Е

Указываются дополнительные сведения об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки).

При этом регистр значения не имеет.

Причины удаления ранее направленной информации об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе в проведении операции; информация о полученном НФО решении суда об отмене ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции.

30

Причины удаления ранее направленной информации

ПричинаУдаления

T(1-2000)

У

Е

Указываются:

— причины удаления ранее направленной информации об отказе от выполнения распоряжения клиента о совершении операции (сделки), на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.3 формата ФЭС);

— дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми НФО ранее было принято решение об отказе в проведении операции, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <5> или <6>;

— информация о полученном НФО решении суда об отмене ранее принятого НФО решения об отказе от проведения операции, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <7>.

При этом регистр значения не имеет.

В ином случае показатель отсутствует.

Код

Наименование

Документы, удостоверяющие личность граждан Российской Федерации

21

Паспорт гражданина Российской Федерации

22

Паспорт гражданина Российской Федерации, дипломатический паспорт, служебный паспорт, удостоверяющие личность гражданина Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации

26

Временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на период оформления паспорта гражданина Российской Федерации

27

Свидетельство о рождении гражданина Российской Федерации (для граждан Российской Федерации в возрасте до 14 лет)

28

Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность гражданина Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации

Документы, удостоверяющие личность, подтверждающие право на пребывание (проживание) в Российской Федерации иностранных граждан или лиц без гражданства

31

Паспорт иностранного гражданина

32

Документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства

33

Вид на жительство

34

Разрешение на временное проживание

35

Иные документы, признаваемые документами, удостоверяющими личность лиц без гражданства в соответствии с законодательством Российской Федерации и международным договором Российской Федерации

36

Свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица без гражданства беженцем на территории Российской Федерации по существу

37

Удостоверение беженца

39

Миграционная карта

40

Иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации

99

Документ, удостоверяющий личность лица, не имеющего действительного документа, удостоверяющего личность, на период рассмотрения заявления о признании гражданином Российской Федерации или о приеме в гражданство Российской Федерации

Код

Наименование

010

Кредитные организации

020

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

021

Организации, осуществляющие депозитарную деятельность (Депозитарии)

022

Организации, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг (Регистраторы)

030

Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования)

031

Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами

032

Общества взаимного страхования

033

Негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию

034

Страховые брокеры

040

Лизинговые компании

050

Организации федеральной почтовой связи

080

Ломбарды

110

Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения

111

Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

120

Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме

130

Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов

140

Организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

141

Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

150

Адвокаты

151

Нотариусы

152

Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг

153

Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг

160

Операторы по приему платежей

170

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента

180

Кредитные потребительские кооперативы

181

Сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы

190

Микрофинансовые организации

210

Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи

220

Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных

230

Операторы инвестиционных платформ (код введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

240

Операторы финансовых платформ (код введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

250

Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов (код введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

260

Операторы обмена цифровых финансовых активов (код введен, начиная с версии 1.5 формата ФЭС).

Код вида документа

Вид документа

Тип документа

01

Акт о приеме-передаче

Первичный документ, подтверждение

02

Акт о приеме выполненных работ

Первичный документ, подтверждение

03

Накладная

Первичный документ, подтверждение

04

Отчет комиссионера

Первичный документ, подтверждение

05

Мемориальный ордер

Первичный документ, подтверждение

06

SWIFT-сообщение

Первичный документ, подтверждение

07

Счет-фактура

Первичный документ, подтверждение

08

Бухгалтерская справка

Первичный документ, подтверждение

09

Поручение-обязательство (обязательство)

Первичный документ, подтверждение

10

Приходный кассовый ордер

Первичный документ, подтверждение

11

Расходный кассовый ордер

Первичный документ, подтверждение

12

Объявление на взнос наличными

Первичный документ, подтверждение

13

Платежное поручение

Первичный документ, подтверждение

14

Инкассовое поручение

Первичный документ, подтверждение

15

Платежное требование

Первичный документ, подтверждение

16

Платежный ордер

Первичный документ, подтверждение

17

Договор купли-продажи, за исключением договора, указанного в строках 22 и 23 настоящей таблицы

Документ основание

18

Договор розничной купли-продажи

Документ основание

19

Договор поставки товаров для государственных или муниципальных нужд

Документ основание

20

Договор контрактации

Документ основание

21

Договор энергоснабжения

Документ основание

22

Договор купли-продажи недвижимого имущества

Документ основание

23

Договор продажи предприятия

Документ основание

24

Договор дарения

Документ основание

25

Договор ренты

Документ основание

26

Договор аренды

Документ основание

27

Договор социального найма

Документ основание

28

Договор коммерческого найма

Документ основание

29

Договор безвозмездного пользования (ссуды)

Документ основание

30

Договор подряда

Документ основание

31

Договор бытового подряда

Документ основание

32

Договор возмездного оказания услуг

Документ основание

33

Договор перевозки грузов, пассажиров и багажа

Документ основание

34

Договор перевозки пассажира

Документ основание

35

Договор хранения

Документ основание

36

Договор доверительного управления имуществом

Документ основание

37

Пожертвование

Документ основание

38

Договор финансовой аренды (лизинга, сублизинга)

Документ основание

39

Договор долевого участия в строительстве

Документ основание

40

Договор инвестирования в строительство

Документ основание

41

Договор уступки прав требования

Документ основание

42

Договор финансирования под уступку денежного требования

Документ основание

43

Договор комиссии

Документ основание

44

Договор цессии

Документ основание

45

Агентский договор

Документ основание

46

Договор купли-продажи ценных бумаг

Документ основание

47

Договор поставки

Документ основание

48

Договор займа

Документ основание

49

Договор абонентского обслуживания

Документ основание

50

Договор оказания услуг по переводу денежных средств

Документ основание

51

Договор на брокерское обслуживание

Документ основание

52

Депозитарный договор

Документ основание

53

Чек (денежный чек)

Документ основание — подтверждение

54 <11>

Аккредитив

Документ основание

55

Договор залога

Документ основание

56

Договор страхования

Документ основание

57

Банковский ордер

Документ основание

58

Залоговый билет

Документ основание

59

Договор об оказании услуг по привлечению инвестиций.

Документ основание

60

Договор об оказании услуг по содействию в инвестировании

Документ основание

70

Исполнительный лист

Документ основание

71

Судебный приказ

Документ основание

72

Нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов (его нотариально засвидетельствованная копия)

Документ основание

73

Нотариально удостоверенное медиативное соглашение (его нотариально засвидетельствованная копия)

Документ основание

74

Удостоверение, выданное комиссией по трудовым спорам

Документ основание

75

Акт Пенсионного фонда Российской Федерации и Фонда социального страхования Российской Федерации о взыскании денежных средств с должника — гражданина, зарегистрированного в установленном порядке в качестве индивидуального предпринимателя

Документ основание

76

Удостоверение, выданное уполномоченными по правам потребителей финансовых услуг

Документ основание

77

Акт органа, осуществляющего контрольные функции (за исключением документа, соответствующего коду 75) о взыскании денежных средств

Документ основание

78

Решение государственного инспектора труда о принудительном исполнении обязанности работодателя по выплате начисленных, но не выплаченных в установленный срок работнику заработной платы и (или) других выплат, осуществляемых в рамках трудовых отношений

Документ основание

79

Судебный акт, акт другого органа и должностного лица по делу об административном правонарушении

Документ основание

80

Постановление судебного пристава-исполнителя

Документ основание

81

Исполнительная надпись нотариуса

Документ основание

82

Исполнительный документ, выданный компетентным органом иностранного государства

Документ основание

99

Иное

Иной документ

Код группы операции

Код операции

Наименование кода операции

10

Операции с денежными средствами в наличной форме

1001

Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ <12>)

1002

Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

1003

Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

1004

Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

1005

Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет

1006

Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

1007

Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

1008

Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

30

Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

3001

Зачисление или перевод на счет денежных средств, в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

3011

Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

3021

Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

40

Операции по банковским счетам (вкладам)

4002

Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

4003

Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

4004

Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

4005

Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня их регистрации (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

4006

Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

4007

Зачисление денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списание денежных средств со счета (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, указанных в статье 1 Федерального закона «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

50

Иные операции с движимым имуществом

5001

Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард

5002

Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

5003

Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

5004

Перевод денежных средств, осуществляемый некредитной организацией по поручению клиента (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

5005

Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

5006

Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

5007

Предоставление юридическим лицом, не являющимся кредитной организацией, беспроцентных займов физическому лицу и (или) другому юридическому лицу, а также получение такого займа

5008

Выплата физическому или юридическому лицу страхового возмещения или получение от физического или юридического лица страховой премии по видам страхования, указанным в подпунктах 1 — 3 пункта 1 статьи 329 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-1 «Об организации страхового дела в Российской Федерации» (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

5015

Операция с цифровыми финансовыми активами (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

60

Иные операции

6001

Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 11 статьи 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ

6006

Почтовый перевод денежных средств, при осуществлении которого в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона N 115-ФЗ информация о плательщике (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

70

Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности

7001

Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица (за исключением операций, соответствующим кодам 7002, 7003, 7006).

7002

Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, предусмотренная подпунктами 1 и 2 пунктами 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ.

7003

Операции с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, в отношении которых вынесено решение суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом.

7004

Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, совершаемая в порядке, предусмотренном абзацем 5 пункта 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ.

7005

Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества.

7006

Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая физическим лицом, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, по основанию, предусмотренному подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ

7007

Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, и осуществляемая по основаниям, предусмотренным пунктами 4 и 5 статьи 7.4 Федерального закона N 115-ФЗ соответственно.

71

Операции, связанные с финансированием распространения оружия массового уничтожения

7101

Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (за исключением операции, соответствующей коду 7103)

7102

Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения

7103

Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в случае частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 7 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ

80

Операции по сделкам с недвижимым имуществом

8001

Сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 N 208-ФЗ)

90

Операции по получению или расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества

9001

Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства, подлежащая обязательному контролю (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 1 октября 2021 года)

9002

Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 1 октября 2021 года)

9003

Операция по получению некоммерческой организацией, не являющейся органом государственной власти, иным государственным органом, органом управления государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией, потребительским кооперативом, государственным (муниципальным) образовательным учреждением, реализующим программы дошкольного, общего образования, товариществом собственников недвижимости, в том числе товариществом собственников жилья, садоводческим и огородническим некоммерческим товариществом, объединением работодателей, зарегистрированной в установленном законом порядке торгово-промышленной палатой, денежных средств и (или) иного имущества (применяется с 1 октября 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2021 N 230-ФЗ <13>)

9004

Операция расходованию некоммерческой организацией, не являющейся органом государственной власти, иным государственным органом, органом управления государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией, потребительским кооперативом, государственным (муниципальным) образовательным учреждением, реализующим программы дошкольного, общего образования, товариществом собственников недвижимости, в том числе товариществом собственников жилья, садоводческим и огородническим некоммерческим товариществом, объединением работодателей, зарегистрированной в установленном законом порядке торгово-промышленной палатой, денежных средств и (или) иного имущества (применяется с 1 октября 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2021 N 230-ФЗ)

Код группы признака

Код вида признака

Описание признака

11

Общие признаки, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

1101

Запутанный или необычный характер сделки, не имеющей очевидного экономического смысла или очевидной законной цели

1102

Несоответствие сделки целям деятельности организации, установленным учредительными документами этой организации

1103

Неоднократное совершение операций или сделок, характер которых дает основание полагать, что целью их осуществления является уклонение от процедур обязательного контроля, предусмотренных Федеральным законом N 115-ФЗ

1106

Отказ клиента (представителя клиента) в предоставлении запрошенных некредитной финансовой организацией документов и информации, которые необходимы организации для выполнения требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

1107

Излишняя озабоченность клиента (представителя клиента) вопросами конфиденциальности в отношении осуществляемой операции (сделки), в том числе раскрытия информации государственным органам

1108

Пренебрежение клиентом (представителем клиента) более выгодными условиями получения услуг (в частности, тарифом комиссионного вознаграждения), а также предложение клиентом (представителем клиента) необычно высокой комиссии или комиссии, заведомо отличающейся от обычно взимаемой комиссии при оказании такого рода услуг

1109

Наличие нестандартных или необычно сложных инструкций по порядку проведения расчетов, отличающихся от обычной практики, используемой данным клиентом (представителем клиента), или от обычной рыночной практики

1110

Необоснованная поспешность в проведении операции, на которой настаивает клиент (представитель клиента)

1111

Внесение клиентом (представителем клиента) в ранее согласованную схему операции (сделки) непосредственно перед началом ее реализации значительных изменений, особенно касающихся направления движения денежных средств или иного имущества

1112

Передача клиентом поручения об осуществлении операции через представителя (посредника), если представитель (посредник) выполняет поручение клиента без вступления в прямой (личный) контакт с некредитной финансовой организацией

1113

Явное несоответствие операций, проводимых клиентом (представителем клиента) с участием некредитной финансовой организации, общепринятой рыночной практике совершения операций

1114

Отсутствие информации о клиенте — юридическом лице, иностранной структуре без образования юридического лица, индивидуальном предпринимателе в официальных справочных изданиях либо невозможность осуществления связи с клиентом по указанным им адресам и телефонам

1116

Сложности, возникающие у некредитной финансовой организации при проверке представляемых клиентом сведений, неоправданные задержки в предоставлении клиентом документов и информации, предоставление клиентом информации, которую невозможно проверить

1117

Совершение операции клиентом, являющимся иностранным публичным должностным лицом, либо должностным лицом публичной международной организации, либо действующим в интересах (к выгоде) иностранного публичного должностного лица, либо являющимся супругом, близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем и ребенком, дедушкой, бабушкой, внуком, внучкой), полнородным и неполнородным (имеющим общих отца или мать) братом и сестрой, усыновителем и усыновленным) иностранного публичного должностного лица

1118

Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент, представитель клиента действуют от имени (в интересах) некоммерческих организаций, иностранных некоммерческих неправительственных организаций и их отделений, представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации, если такая операция (сделка) не подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ

1119

Совершение операции в случае, когда клиент или представитель клиента, выгодоприобретатель, учредитель юридического лица является руководителем или учредителем некоммерческой организации, иностранной некоммерческой неправительственной организации, ее отделения, филиала или представительства, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации

1120

Совершение операций, предметом которых являются предметы искусства

1122

Совершение операции в случае, когда клиент является некоммерческой организацией, иностранной некоммерческой неправительственной организацией и ее отделением, представительством и филиалом, осуществляющим свою деятельность на территории Российской Федерации, и такая операция не подлежит обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ

1123

Совершение операции клиентом, в отношении которого уполномоченным органом в некредитную финансовую организацию направлен либо ранее направлялся запрос, предусмотренный подпунктом 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ

1124

Отказ клиента от совершения разовой операции, в отношении которой у работников организации возникают подозрения, что указанная операция осуществляется в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма

1179

Совершение операции (сделки) в случае, когда клиент является лицом, замещающим (занимающим) государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должность федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Центральном банке Российской Федерации, государственной корпорации и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации в соответствии со статьей 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ

1180

Поручение клиента осуществить возврат ранее перечисленных денежных средств в течение короткого промежутка времени на счет клиента, отличный от счета, с которого данные денежные средства были ранее зачислены, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет третьего лица, не являющегося стороной по сделке, в том числе при досрочном расторжении договора (сделки)

1181

Поручение клиента перечислить полученные по операции (сделке) денежные средства на счет клиента, отличный от счета, указанного в договоре, в том числе на счет в банк-нерезидент, либо на свой счет в банке, отличном от банка, из которого первоначально поступили средства для проведения данной сделки, либо на счет третьего лица, не являющегося стороной по сделке

1182

Поручение клиента осуществить возврат в наличной форме ранее перечисленных денежных средств в течение короткого промежутка времени с момента их перечисления (либо заключения договора (сделки)), в том числе при досрочном расторжении договора (сделки), клиенту или третьему лицу

1183

Получение денежных средств от клиента — юридического лица, в состав учредителей которого входят благотворительные организации и/или фонды или иные виды некоммерческих организаций с долей участия в уставном капитале такого лица, позволяющей прямо или косвенно оказывать влияние на решения, принимаемые указанным юридическим лицом

1184

Получение денежных средств от клиента в случае, если имеются основания полагать, что клиент является получателем грантов или иных видов безвозмездной финансовой помощи от иностранных некоммерческих неправительственных организаций и/или их представительств и филиалов, осуществляющих свою деятельность на территории Российской Федерации

1185

Совершение операций с использованием дистанционных систем обслуживания в случае, если возникает подозрение, что такими системами пользуется третье лицо, а не сам клиент (представитель клиента)

1186

Немотивированное требование клиента о расторжении договора и/или возврате уплаченных клиентом денежных средств до фактического осуществления операции (сделки)

1187

Существенное отклонение суммы операции (сделки) относительно действующих рыночных цен, в том числе по настоянию клиента

1188

Отсутствие очевидной связи между характером и родом деятельности клиента с услугами, за которыми клиент обращается к организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом

1189

Совершение операций (сделок) с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, период деятельности которых с даты государственной регистрации составляет менее одного года

1191

Операция по получению или предоставлению безвозмездной финансовой помощи

1192

Совершение операции (сделки) в интересах клиента, период деятельности которого с момента государственной регистрации не превышает трех месяцев, если при этом клиент имеет незначительный размер уставного капитала по сравнению с суммой операции (сделки), которую намеревается совершить

1193

Использование клиентом счетов, открытых в различных кредитных организациях, для расчетов в рамках одного договора

1194

Осуществление расчетов между сторонами сделки с использованием расчетных счетов третьих лиц

1195

Многократное внесение учредителями (руководителями) денежных средств для пополнения оборотных средств организации

1199

Иные критерии, свидетельствующие о возможном осуществлении легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

12